Seit 2013
Wir lösen Ihre Herausforderungen mit FIDLEG & MIFID II, Investment Controlling, Kunden-Screenings, dem Beratungsprozess, Profilierungen, Anlagevorschlägen
Noch immer unabhängig.
Mit Go-Live im Juni 2013 waren wir die erste SaaS-Lösung der Schweiz für die digitale Beratungsunterstützung. Seit Tag 1 liegt unser Fokus auf dem Essentiellen und der Einfachheit.
Beides macht unsere DNA aus und erlaubte uns, nie wachsen zu müssen. Dies geben wir mit dem besten Pricing den Kunden weiter und haben die Lizenzkosten bisher noch nie erhöhen müssen.
55
Mia CHF betreut
65'000
CRM & PTF gepflegt
74'000
Profilierungen durchgeführt
53'000
Dokumente erstellt & verwaltet
Unser Flaggschiff ermöglicht die ganzheitliche Betreuung Ihrer Kundenbeziehungen – von A bis Z. Effizient, pragmatisch und auf das Wesentliche reduziert. So behalten Sie jederzeit den Überblick und schaffen eine fundierte Basis für jede Beratung.
Advice Online konzentriert sich konsequent auf das, was Sie für Ihre tägliche und regulatorische Arbeit wirklich brauchen – und verzichtet bewusst auf alles Überflüssige. Das Ergebnis: eine schlanke, intuitive Lösung für effizientes und angenehmes Arbeiten.
Advice Online konzentriert sich konsequent auf das, was Sie für Ihre tägliche und regulatorische Arbeit wirklich brauchen – und verzichtet bewusst auf alles Überflüssige. Das Ergebnis: eine schlanke, intuitive Lösung für effizientes und angenehmes Arbeiten.
SENTINEL macht Ihr Internes Kontrollsystem so einfach wie nie zuvor – klar strukturiert, visuell geführt und intuitiv bedienbar. Prüfprozesse laufen automatisch im Hintergrund, während Sie jederzeit den Überblick behalten.
Die Lösung führt Sie Schritt für Schritt durch alle Kontrollen, reduziert manuellen Aufwand auf ein Minimum und sorgt dafür, dass nichts vergessen geht. So wird aus regulatorischer Pflicht ein effizienter, verlässlicher und angenehm zu bedienender Prozess.
Die Lösung führt Sie Schritt für Schritt durch alle Kontrollen, reduziert manuellen Aufwand auf ein Minimum und sorgt dafür, dass nichts vergessen geht. So wird aus regulatorischer Pflicht ein effizienter, verlässlicher und angenehm zu bedienender Prozess.
MERLIN macht die Anbindung von Banken so einfach wie das Zusammenstecken von Bausteinen – schnell, intuitiv und ohne technische Hürden. Verbindungen lassen sich im Tool mit wenigen Klicks konfigurieren und jederzeit flexibel anpassen.
Die Lösung übernimmt den zuverlässigen Datendownload im Hintergrund und sorgt für einen reibungslosen, stabilen Datenfluss. So wird aus einer komplexen Schnittstellen-Thematik ein schlanker, effizienter und mühelos steuerbarer Prozess.
Die Lösung übernimmt den zuverlässigen Datendownload im Hintergrund und sorgt für einen reibungslosen, stabilen Datenfluss. So wird aus einer komplexen Schnittstellen-Thematik ein schlanker, effizienter und mühelos steuerbarer Prozess.
Sinnvolle Digitalisierung
Wir erklären und zeigen auf, wie Sie sinnvoll und im Einklang mit Ihren Bedürfnissen Ihr Geschäft und die Prozesse digital unterstützen.
Regulatorisches Sparring
Für das Advisory-Geschäft unter FIDLEG & MIFID II und das IKS-Thema bieten wir ein regulatorisches Sparring an, um Ihre exakten Bedürfnisse auszuarbeiten.
Projektunterstützung
Ihnen fehlt das Personal, eine Planung und Einführung unserer Tools durchzuführen? Wir unterstützen unsere Kunden auch persönlich und vor Ort.
Anlegen
Eigene Profilierungen (GmeR, Anlegerprofil/Risikoprofil, KYC-Profile). Verträge via Profiling erstellen (VV-Verträge, Form-A, usw.). Visualisierung des Risikos. Multi-Simulator (Anlagen, Risiken, Asset Allocation). Gesprächsprotokoll. Anlagevorschlag. Journalisierung aller Aktionen. Strategie IST/SOLL-Vergleich. Beratungsprozess robotisierbar (Robo, Hybridberatung). Simulator-Modul für eigene Website. Anlagestrategie-Modul für eigene Website.VISU
Portfolio-Import via Templates (XLS, JSON) oder voll automatisch mit "MERLIN" (Kostenlos für AO-Nutzer). Konsolidierung. Bankable/nonbankable Assets. IST/SOLL-Vergleiche. Restriktionschecks. K&E-Prüfung. Overruling-Funktion für Verstösse. Depotauszug. Drilldown & Visualisierungen. Simulationen Pre-Trade. Cash-Management für das Trading. Orderbuch, Logging aller Trades & Reconciliation.Dashboard
Präsentation eigene Kunden/alle Kunden. Analyse & Drilldown globale Allokation (Kunden, Assets). Lifecycle Radar. Tasks sauber präsentiert. Visualisierung Kundendomizile. Fälligkeiten avisiert. Strategieverstösse visualisiert. Kunden nach Art & Status filtern. CRM-Quicklist für alle Schlüsselthemen. Freie Anordnung aller Inhalte.360°-Kundensicht
Kunden mit einem Blick verstehen (Assets, Kredite, Aktivitäten, Regulatorisches, Worldcheck, Tasks, Photo & Notizen). Lifecycle Radar. Aktionen anstossen und bearbeiten. CRM-Quicklist für alle Schlüsselthemen. Letzte Aktionen. Zuletzt gespeicherte/gültige Profile. Regulatorische Sicht. K&E-Matrix. Worldcheck-Details bei Monitoring-Hits. Freie Anordnung aller Inhalte.Journal
Alle Aktionen geloggt. Prozesse provisorisch/definitiv gespeichert. Jeder Prozess kann geklont werden. Quickfilter/Suche. Aktennotizen & Dokumente verlinken. E-Mails Drag & Drop. VISU-Overrulings grafisch präsentiert. Worldcheck-Scans sauber präsentiert.KYC
Eine Maske für alle KYC-Informationen. Themen & Dokumente verlinken. Wichtige (Pflicht)Felder geprüft. Kunden dem Berater/der Beraterin zuweisen. K&E-Konsum festlegen. Einfacher Link zu importierten Portfolios (mit nur 3 IDs).Dokumente
Einfach Dokumente archivieren. Links zu Journaleinträgen erstellen. Klassifizierung & Verfalldaten. Freigabe für Kunden-Remote-Zugriff.Worldcheck
Voll-integriert. Initial-Scan. Match/No Match flagging. Tägliches Monitoring auf Personen (bei Match). Bei No-Match Monitoring auf Scan. Jeder Change im Dashboard, in der 360°-Sicht und Journal präsentiert.
Dashboard
Ein Blick auf Alles. Risk-Score konsolidiert inkl. Color-Grading. IKS Score Verlauf. Alle Tasks mit Status. Alle Kontrollen mit Angemessenheit und Wirksamkeit. Aktionen darstellen und loggen. Die nächsten Kontrollen simulieren. Wirksamkeit aller Kontrollen historisch auswerten. Risiken hervorheben (Klumpenrisiken Personen, Risiken ohne Kontrollen, usw.). Handlungsbedarf.Berichte
Risikomatrix brutto/netto. Jedes Thema als Bericht. Einfaches Menü zur Auswahl. Wo nötig Management Summary-Funktion. Angemessenheit & Wirksamkeit. Überfällige Prüfungen. Mängel & Abweichungen. Prüfbericht (Drilldown bis zu möglichen Massnahmen). IKS-Bericht (Report zum Dashboard für den VR).Risiken
Risikoinventar, best-practice. Einfache Verwaltung im Listendesign. Quick-Filter und Suche für jede Spalte. Direktlink ins Trailing.Kontrollen
Kontrollinventar, best-practice. Einfache Verwaltung im Listendesign. Verlinkung zu Risiken und Hochladen von Dokumenten/Weisungen. Quick-Filter und Suche für jede Spalte. Direktlink ins Trailing.Checks
Manuell oder automatisch angestossen. Detaillierte Bearbeitung. Status einfach verwaltet. Evidenzien hochladen. Aktionen via Mail avisieren, inkl. Reminder. Direktlink ins Trailing.Automatisiert
Auf Wunsch voll automatisierte Initiierung der Prüfaufgaben (Checks). Automatische Erinnerung via E-Mail bei Fristen.Trailing (Zeitkapsel)
Jede Mutation geloggt (Risiken, Kontrollen, Checks, Massnahmen). Von jedem Datensatz aus direkt ins Trailing.Massnahmen
Checks, die mangelhaft sind, stossen eine Massnahme an. Auch die Massnahme wird im Detail geloggt.Benutzerrollen
Dedizierte Rollen für Nutzer. Revisoren/outsourced Compliance-Accounts können für mehrere Firmen aufgesetzt werden.
Kundenstimmen
Ihre Investition
Advisory Suite
- CRM
- Bereich Anlegen
- Bereich Finanzieren
- Dokumente-Archiv
185
monatlich je Nutzer
Module
- Multi-Simulator
- Robo Anlegen/Finanzieren
- Onboarding
- Strategie-Widget
400
monatlich je Modul
VISU
- Portfoliomanagement
- Konsolidierungen
- Investment Controlling
- Restriktionen/Regelchecks
225-900
monatlich flat
SENTINEL
- IKS-Lösung
- Risiko- & Kontrollinventar
- Prüfaufgaben & -Archiv
- Reports & Zeitreise
50-200
monatlich flat
Unser Job ist unser Hobby.
Die Freude an unserer Arbeit spürt man. Schliesslich arbeiten wir nur für unsere Kunden und uns selbst. Diese Selbstbestimmung ist unser Motivator.
Vor allem aber dient es unseren Kunden, da wir kompromisslos für deren Interessen einstehen. Es inspiriert, wenn man keine Investoren zufriedenstellen muss.
Banking. Regulatorien. Digitalisierung.
16 Jahre Wegelin & Co. Privatbankiers. Aufbau Nettobank AG. COO/CTO Nettobank. Gründung Advice Online AG, 2013. Gründung HYPOTEQ AG, 2021, VRP, VR. Geschäftsführung Advice Online AG, 2013 bis heute.
Christian Neff
Komplexe Themen können und dürfen auch einfach gelöst werden.
Versicherung. Befähigung. Prozesse.
Serienunternehmer. AXA Winterthur als Product Owner des eigenen Beratungstools bis 2020. Mit-Gründung HYPOTEQ AG, 2021. Advice Online seit 2022.
Davide Iuorno
Organisationstalent und exakter als ein Schweizer Uhrwerk.
Analysen. Controlling.
Studierte Mathematikerin. Controlling bei Deloitte. Analystin Almafin Jaeger AG. Analystin M&A KPMG Zürich. MBA Universität St. Gallen, 2007-2008. Softwareprojekte im In- und Ausland. Ab 2025 Advice Online AG.
Sonya Neff
Zahlen? Millionen von Datenpunkten? Perfekt.
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Frei nach dem Motto von Erich Kästner: "Es gibt nichts Gutes, ausser man tut es."
Telefonisch
+41 71 223 20 60
Regulatorisches
Unsere Firma, das IKS, die Entwicklungs- und Release-Prozesse, die Applikation und das Hosting sind seit 2015 ISAE 3402 Typ II-zertifiziert. Dieses Zertifikat bestätigt die Erfüllung der FINMA-Anforderungen im Umgang mit Kundendaten.
LEI
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DORA
Wir erfüllen die Anforderungen des "Digital Operational Resilience Act".
DSGVO
US Cloud Act
Wir nutzen ausschliesslich Schweizer Services und keine Cloud-Dienstleistungen von Firmen, die unter den US Cloud Act fallen.
Datenhaltung
Wir erfüllen die Anforderungen des "Digital Operational Resilience Act".
AO-Zertifizierung
Hosting-Zertifizierung
